《中国金融期货交易所交易者适当性制度管理办法》正文

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    相信大家都看到了最新的公告,那就是中金所关于沪深300股指期权合约和交易规则的介绍,以及最新的中金所适当性制度的出台,有了这个政策,以前的适当性制度就要废止了,新规是——中国金融期货交易所交易者适当性制度管理办法,具体的实施时间也已经发布,是二零一九年12月二十三日开始。

    此前业内对于《中国金融期货交易所交易者适当性制度管理办法》正文,就有很多解读。

    现在交易所终于进行了内容的发布,解开了中金所金融期货和股指期权开户的神秘面纱,这次政策其实和之前的门槛条件没有太大变化,重点是新增了豁免互认政策,这是对于广大投资者来说特别重要。

     《中国金融期货交易所交易者适当性制度管理办法》中,对于个人投资者申请中金所编码的最新要求为:

    第五条期货公司会员为个人客户申请开立交易编码时,个人客户应当符合以下标准:

    (一)具备完全民事行为能力;

    (二)具备期货交易基础知识,了解相关业务规则;

    (三)具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;

    (四)申请开立交易编码前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元;

    (五)不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布.为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

    第六条具有境内交易场所实行适当性制度的其他上市品种交易权限的客户,申请开立交易所交易编码的,期货公司会员可以不对其进行本办法第四条第一项和第二项、第五条第二项和第三项评估;前述品种的资金要求不低于本办法第四条第三项、第五条第四项规定的,期货公司会员可以不再对其进行资金评估。

    第七条除法律、 法规、规章以及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定外,期货公司会员为以下客户申请开立交易编码的,可以不适用本办法第四条第一项至三项、第五条第二项至四项规定:

    (一)符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;

    (二)已开立交易所交易编码,再通过其他期货公司会员开立交易所交易编码的客户;
 
    (三)近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录的客户;

    (四)做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。

    第二十一条本办法解释权属于交易所。

    第二十二条本办法自 2019年12月23日起实施。

    以上是我们对于《中国金融期货交易所交易者适当性制度管理办法》正文的部分介绍,更多的条款细则可以继续关注本网最新消息,关于股指期货和股指期权的更多规则和政策会及时发布。


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